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从行政处罚法的原则出发探讨免于处罚的应用----孙冰冰律师
发布日期:2019年10月18日 浏览:

自新中国成立以来, 我国各大实体法程序法都获得了极大的发展。一方面, 这昭示着我国法制体系已日臻完善;另一方面, 也说明了法律与人们的现代化生活也更加贴近。同时, 它满足了我国社会现代化进程发展的需要。处处体现了我国作为一个社会主义法治国家以法治国的精神。在民事、刑事、行政三大体系中,普遍认为前两者更贴近百姓大众,广大学者对民事、刑事法律体系中的各种问题探讨得也更为频繁。而笔者更偏爱行政法,尤其是具体到一系列的行政处罚案件,执法部门对行政法及行政处罚法的理解和运用尤为重要,这关乎到法的威严以及民权民生。容不得半点闪失。尤其在罚与非罚的界限之间如何把控,这都是一个影响深远的问题。下面笔者从行政处罚法的原则上出发,结合自身最近在律师事务所的实践学习,来浅析一下行政处罚免于处罚的应用。

一、首先,先从具体的法律规定,来探寻一下行政处罚法的各大基本原则:

《行政处罚法》第4条第3款规定:“对违法行为给予行政处罚的规定必须公布;未经公布的不得作为行政处罚的依据。”任何法律都要遵守一定的立法程序才能发生法律效力。根据行政处罚法的规定,行政处罚的实施过程也要公开,这是公开原则的一个重要方面。该法条是行政处罚公开原则的体现。

《行政处罚法》第5条规定:“实施行政处罚,纠正违法行为,应当坚持处罚与教育相结合,教育公民、法人或者其他组织自觉守法。”既要发挥处罚的威慑、惩罚作用,又要发挥教育、引导作用,建立一个良性的行政管理体制。此法条是行政处罚与教育相结合的原则的体现

《行政处罚法》第6条规定:“公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚享有陈述权、申辩权;对行政处罚不服,可以依法中请复议或者提起行政诉讼。公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的,有权依法提出赔偿要求。”行政机关依法对违法行为给予行政处罚是为了维护正常社会经济秩序和社会生活秩序,保护公民、法人和其他组织的合法权益,但是这并不意味着可以非法损害违法行为嫌疑人的合法权益。该法条是保障当事人合法权益的原则的体现。

《行政处罚法》第3条规定:“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,应当给予行政处罚的,依照本法由法律、法规或者规章规定,并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的,行政处罚无效。”这就是行政处罚法定原则,是行政处罚最重要的原则,也是依法对行政处罚提出的根本要求。它主要包括以下几方面含义:

1
.对公民、法人或者其他组织实施行政处罚必须有法定的依据。
2
.行政处罚只能由行政机关或者其他有权机关实施。
3
.实施行政处罚必须遵守法定的程序。
以上是为行政处罚法定原则的体现。

《行政处罚法》第4条第2款规定:“设定和实施行政处罚必须以事实为根据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。”这就是行政处罚公正原则。

《行政处罚法》第7条规定:“公民、法人或者其他组织因违法行为受到行政处罚,其违法行为对他人造成损害的,应当依法承担民事责任。违法行为构成犯罪的,应当依法追究刑事责任,不得以行政处罚代替
刑事处罚。”行政法律责任、民事法律责任和刑事法律责任构成了我国的法律责任制度,这三种法律责任的性质是不相同的,不能相互代替。此法条是为行政处罚不免除应依法承担的民事责任、不得以行政处罚代替刑事处罚的原则。

二、当前我国行政诉讼法及该体系下的相关实体法程序法存在的问题

虽然经过多年的发展, 我国行政诉讼法及该体系下的相关实体法程序法都获得了极大的发展和进步。但是, 当前仍存在一系列问题。其问题主要表现在两个方面:一方面, 我国行政诉讼法及该体系下的相关实体法程序法中普遍存在“色盲症”的现象。由于我国行政诉讼法及该体系下的相关实体法程序法实践形式有很多种, 使得在具体实际的实施过程中会遇到各种复杂问题。而问题的找出和解决则需要充足的理论知识。而我国在这一方面存在很大的不足, 导致理论并未与实践有效的结合起来。同时, 在理论方面, 我国行政诉讼法及该体系下的相关实体法程序法还存在许多盲点, 且部分理论命题未得到深入的分析和研究。

在实践中,具体到一个行政处罚案件里。由于执法者对于行政处罚的原则理解不一,以及前面提到过的现实存在的问题。往往导致针对一起违法行为,在罚与非罚的问题上分歧严重。被处罚人甚至执法者都无法确认应该不应该给于处罚。笔者有幸在律师事务所见习期间,跟随一位律师前辈学习,期间观摩了一起行政处罚案件的听证会。期间双方有过激烈的辩论,下面就结合具体案例,来谈谈笔者对行政处罚法第二十七条免于处罚的适用条件的理解:

案件原貌是这样的,一家医疗器械生产公司,在其官方网站上标注的宣传语为“xx药业有限责任公司系全国最大的医疗器械生产基地之一”。此外,该公司还在拼多多平台上的官方旗舰店销售其生产的各种医疗器械,并配图宣传产品,宣传图上出现了诸如“激活胆固醇”“促进血液循环”“降血压降血脂”等字样。网店销售至今,对外出货量极少,成交额共计不足两千元。此后,有人以该公司涉嫌违法《广告法》夸大宣传误导消费者为由,向当地的市场监督局进行实名举报。经过初步调查后,市场监督局以违反广告法第九条第二款第三项(即广告语中不得出现“全国级”“最大”“唯一”等字样)及第十六条第二款第一项(即,医疗器械广告不得有功效性的断言和保证)之规定,对涉案的XX药业有限责任公司做出了处罚十万元款的拟定。事后涉案公司不服当即提出举行听证会。在会上,双方就是否属于广告的形式、是否违反广告法,是否是功能性断言以及是否符合免予处罚的情形展开了激烈的辩论。尤其是否适用行政处罚法第二十七条的规定上,双方的都给出了令人信服的依据试图说服对方。笔者在庭审现场,收益颇丰。总结起来讲,执法部门要求必须处罚的理由是:涉案公司的行为已经触犯广告法,行为本身具有违法性,此一点不容置疑。一个违法行为想要免予行政处罚,按照行政处罚法第二十七条的规定,就必须同时满足三个条件,即:一、违法行为情节轻微;二、违法行为及时纠正;三、违法行为未造成危害后果。而执法部门对此三个条件作出的解读是一、违法行为情节轻微要求违法行为单一性,本案中公司的网站宣传语违反了广告法第九条第二款第三项(即广告语中不得出现“全国级”“最大”“唯一”等字样)之规定,同时在网店的宣传上,又违反了第十六条第二款第一项(即,医疗器械广告不得有功效性的断言和保证)之规定,因此不具备单一性。不能认定为情节轻微。二、在是否属于及时改正的问题上,要求违法行为人的改正行为出现在督查部门检查之前,若是经过执法部门发现问题后责令改正才进行整改,一律视为“不及时”;三、没有造成危害后果,要求没有实体产品。本案中已经有医疗器械产品对外销售了,是否发生危害处于不确定状态,就不能认定“没有造成危害后果”。对此,药厂的代理人也做出了极具针对性的反驳以及对行政处罚法第二十七条完全不同的解释,在此不在赘述。下面单独谈谈笔者的观点:

 

首先,先具体解读一下法律条文。行政处罚法第二十七条第二款明确规定,违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。按照此条法律的含义,即不予行政处罚的前提是同时满足“行为轻微”、“及时纠正 ”及“没有造成危害后果”。然而,由于三者语义空间较大,在实践中等同于赋予行政机关一定的自由裁量的权力,便于行政机关灵活地运用自己的权力。行政机关在具体运用这一权力时,必须遵循行政处罚的公正原则以及行政处罚与违法行为相适应原则。即行政处罚必须与当事人的违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度相适应,轻重有度。执法过程中,更应处处体现行政处罚法的立法本意。《行政处罚法》第四条规定:“行政处罚遵循公正、公开的原则。 设定和实施行政处罚必须以事实为依据,与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。”这就要求执法机关该罚的罚,不该罚的不能罚。《行政处罚法》第五条规定:“实施行政处罚,纠正违法行为,应当坚持处罚与教育相结合,教育公民、法人或者其他组织自觉守法”。该法条体现了行政处罚法的教育作用,还体现了行政处罚法的立法本意不仅仅在于处罚,更在于指引当事人纠正错误。笔者认为,如果该公司在同时满足了“行为轻微”、“及时纠正 ”及“没有造成危害后果”这三个要件的情况下,又在整个执法过程中受到了深刻的教育及时改正错误将来保证不会再犯类似错误,行政执法的目的已经实现,依法就不应当给予罚款的处罚。


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